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ROCKWOOD HOLDINGS, INC.
UND DEREN TOCHTERGESELLSCHAFTEN

Verhaltenskodex
(veröffentlichungsdatum: 1. Mai 2006, ersetzt die Version vom: 29. Juli 2005)
(soweit im Rahmen der örtlichen Gesetze zulässig)

Diese Richtlinie umfasst die folgenden Abschnitte:

I. Normen
II. Verfahren zur Einhaltung
III. Rockwood Hotline

Der hier dargelegte Verhaltenskodex steht für die Verpflichtung der Rockwood Holdings, Inc. sowie ihrer Tochtergesellschaften (hier kollektiv als „das Unternehmen“ bezeichnet), ihre Geschäfte in Übereinstimmung mit den höchsten ethischen Normen und allen geltenden Gesetzen, Vorschriften und Bestimmungen wahrzunehmen. „Das Unternehmen“ wird hier im Sinne der Mitglieder der Geschäftsführung, der leitenden Angestellten sowie aller Mitarbeiter innerhalb des Unternehmens verstanden.

Dieser Verhaltenskodex schließt ein breites Spektrum an Geschäftspraktiken und Verfahren ein. Es wird darin nicht jede Situation, in der ethisches Verhalten gefordert sein kann, und auch nicht jeder Fall berücksichtigt, sondern es werden grundlegende Richtlinien gegeben, an denen sich die Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte sowie alle Mitarbeiter bei der ehrlichen und ethischen Wahrnehmung der Geschäfte orientieren sollen. Alle Mitglieder der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeiter müssen den Kodex einhalten und versuchen, unpassendes Verhalten in jeder Hinsicht zu vermeiden.

Von allen Mitgliedern der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeitern wird erwartet, dass sie diesen Kodex lesen, sich vergewissern, dass sie ihn verstanden haben und alle darin angeführten Normen einhalten. Alle Fragen zu diesem Verhaltenskodex, andere ethische Fragen oder Fragen zum richtigen Verhalten in einer bestimmten Situation sind an den Vice President Recht und Verwaltung, den General Counsel Europa oder den General Counsel Nordamerika (jeweils als „Regionaler General Counsel“ bezeichnet) oder an die Rockwood Hotline zu richten. Weitere Informationen zur Rockwood Hotline finden Sie weiter unten unter III. Rockwood Hotline.

Jedes Abweichen von diesem Kodex bedarf der Genehmigung des Vorstands der Rockwood Holdings, Inc. (der „Vorstand“) oder eines eigens ernannten Ausschusses des Vorstands und muss, soweit es sich um Abweichungen durch Mitglieder der Geschäftsführung oder leitende Angestellte handelt, unverzüglich gegenüber den Gesellschaftern in einer vom Unternehmen festgelegten Weise öffentlich gemacht werden.

Verstöße gegen den Kodex sind unverzüglich zu melden. Personen, die gegen diesen Kodex verstoßen, haben disziplinarische Maßnahmen zu erwarten. Wenn Sie von einem tatsächlichen oder möglichen Verstoß gegen den Kodex erfahren, befolgen Sie bitte die weiter unten beschriebenen Richtlinien (II. Verfahren zur Einhaltung.

I. Normen

A.  Einhaltung von geltenden Gesetzen, Vorschriften und Bestimmungen

Alle Mitglieder der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeiter müssen sämtliche Gesetze, Vorschriften und Bestimmungen implizit und explizit einhalten, die für die Geschäfte des Unternehmens gelten, einschließlich der nationalen, regionalen und lokalen Gesetze der Länder, in denen das Unternehmen tätig ist. Es liegt in der Verantwortung jedes Mitglieds der Geschäftsführung, jedes leitenden Angestellten und Mitarbeiters, alle Gesetze, Vorschriften und Bestimmungen zur Kenntnis zu nehmen und sich an sie zu halten, sofern sich diese auf seine/ihre Stellung innerhalb des Unternehmens auswirken. Sämtliche Fragen zum Geltungsbereich eines Gesetzes sollten an den Vice President Recht und Verwaltung oder einen Regionalen General Counsel gerichtet werden.

Sollte ein Gesetz mit diesem Kodex in Konflikt stehen, ist das Gesetz einzuhalten. Sollte eine lokale Sitte mit diesem Kodex in Konflikt stehen, ist dieser Kodex einzuhalten.

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B.  Insidergeschäfte

Das Unternehmen verfolgt Grundsätze für den Wertpapierhandel, die für alle Mitglieder der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeiter des Unternehmens und unter bestimmten Umständen auch für deren Familienangehörige verpflichtend sind. Diese Grundsätze sehen unter anderem vor, dass Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter, und unter bestimmten Umständen auch deren Familienangehörige, keine Stammaktien der Rockwood Holdings, Inc. kaufen oder verkaufen dürfen, wenn sie im Besitz von wesentlichen, nicht öffentlich zugänglichen Informationen sind. Die Weitergabe dieser Informationen an Dritte, die Investitionsentscheidungen anhand dieser Informationen treffen könnten (Dritten also „Tipps“ zu geben), ist ebenfalls unzulässig. Weiterhin untersagen die Grundsätze für den Wertpapierhandel den Mitgliedern der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeitern, mit Wertpapieren anderer Unternehmen zu handeln, sofern sie über diese im Zuge ihres Dienst- oder Arbeitsverhältnisses wesentliche, nicht öffentlich zugängliche Informationen erhalten haben.

Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter sollten sich hinsichtlich des Verbots von Insidergeschäften und der anzuwendenden Verfahren an den Grundsätzen für den Wertpapierhandel orientieren. Alle Fragen im Zusammenhang mit den Grundsätzen zum Wertpapierhandel sollten an den Vice President Recht und Verwaltung oder einen Regionalen General Counsel gerichtet werden.

NACH OBEN

C.  Interessenkonflikte

Interessenkonflikte sind entsprechend der Unternehmensphilosophie nicht zulässig, es sei denn, diese werden durch den Vorstand oder den Vice President Recht und Verwaltung genehmigt. Ein „Interessenkonflikt“ liegt dann vor, wenn die privaten Interessen eines Mitglieds der Geschäftsführung, eines leitenden Angestellten oder Mitarbeiters auf unangemessene Weise den Interessen des Unternehmens zuwiderlaufen. Ein Interessenkonflikt kann entstehen, wenn ein Mitglied der Geschäftsführung, leitender Angestellter oder Mitarbeiter Maßnahmen ergreift bzw. Interessen verfolgt, welche es ihm oder ihr erschweren, seine oder ihre Arbeit für das Unternehmen objektiv und effektiv auszuführen. Konflikte können darüber hinaus entstehen, wenn ein Mitglied der Geschäftsführung, leitender Angestellter oder Mitarbeiter oder einer ihrer Familienangehörigen aus seiner oder ihrer Stellung im Unternehmen auf unangemessene Weise persönlichen Nutzen zieht. Darlehen an oder Bürgschaftserklärungen von Mitgliedern der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeitern oder deren Familienangehörigen sind außer unter bestimmten Umständen nicht zulässig.

Keinem Mitglied der Geschäftsführung, leitenden Angestellten oder Mitarbeiter ist es erlaubt, als Berater, Funktionär oder Vorstandsmitglied für einen Mitbewerber zu arbeiten. Jede direkte oder indirekte geschäftliche Beziehung zu den Kunden, Lieferanten oder Mitbewerbern des Unternehmens sollte vermieden werden, soweit diese vom Vorstand oder dem Vice President Recht und Verwaltung nicht ausdrücklich genehmigt wurde.

Da Interessenkonflikte oft nicht eindeutig sind, werden Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter aufgefordert, sich mit diesbezüglichen Fragen an Ihren Vorgesetzten, den Vice President Recht und Verwaltung oder die Rockwood Hotline zu wenden. Jedes Mitglied der Geschäftsführung, jeder leitende Angestellte und jeder Mitarbeiter, das/der von einem Konflikt oder möglichen Konflikt erfährt oder sich nicht sicher ist, ob ein solcher besteht, muss die Angelegenheit dem Vice President Recht und Verwaltung oder einem Regionalen General Counsel melden.

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D.  Geschäftsgelegenheiten

Mitgliedern der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeitern ist es untersagt, geschäftliche Gelegenheiten, die ihnen unter Verwendung von Eigentum des Unternehmens, dienstlichen Informationen oder auf Grund ihrer Position zur Kenntnis gelangt sind, persönlich wahrzunehmen oder diese für sich selbst zu nutzen, falls sie dafür nicht eine Genehmigung des Vorstands eingeholt haben. Weiterhin ist es ihnen untersagt, direkt oder indirekt mit dem Unternehmen zu konkurrieren. Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter sind es dem Unternehmen schuldig, dessen legitime Geschäftsinteressen zu fördern, wann immer sich eine Gelegenheit hierzu bietet.

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E.  Geheimhaltung

Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und alle Mitarbeiter müssen die Vertraulichkeit von Informationen wahren, die ihnen vom Unternehmen oder seinen Kunden, Zulieferern oder anderen Dritten anvertraut werden, mit denen das Unternehmen geschäftliche Beziehungen pflegt, außer der Vice President Recht und Verwaltung hat eine Offenlegung genehmigt oder eine solche ist gesetzlich erforderlich. Vertrauliche Informationen schließen alle nicht für die Öffentlichkeit bestimmten Informationen über das Unternehmen ein, die, falls sie öffentlich gemacht werden, für Mitbewerber von Nutzen oder für das Unternehmen, seine Kunden, Zulieferer oder Dritte nachteilig sein könnten, einschließlich Informationen über die Geschäfte des Unternehmens, wirtschaftliche Leistungsfähigkeit, Marketing oder strategische Pläne, Kunden und Produktpreispolitik. Ebenfalls eingeschlossen sind Informationen, die Kunden, Zulieferer oder Dritte dem Unternehmen anvertraut haben. Alle Fragen darüber, ob Informationen vertraulich sind oder nicht, können an den Vice President Recht und Verwaltung oder einen Regionalen General Counsel gerichtet werden.

Innerhalb des Unternehmens sind derartige Informationen nur solchen Personen mitzuteilen, die sie für die Ausübung ihrer dienstlichen Aufgaben benötigen. Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und alle Mitarbeiter sollten außerdem vermeiden, solche Angelegenheiten mit Familienangehörigen, Geschäftsfreunden oder privaten Bekannten zu besprechen bzw. an Orten, an denen andere diese hören könnten. Die Verpflichtung zum Schutz vertraulicher Informationen bleibt auch nach Beendigung des Dienst- oder Arbeitsverhältnisses mit dem Unternehmen bestehen.

Zusätzlich verfolgt das Unternehmen eine Datenschutzpolitik, die insbesondere die Verpflichtungen zum vertraulichen Umgang mit Kundeninformationen einschließt. Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter haben sich, sofern sie Zugang zu Kundeninformationen haben, mit unseren Datenschutzrichtlinien und -verfahren vertraut zu machen und sich bei der Ausübung ihrer dienstlichen Aufgaben an diese zu halten.

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F.  Fairness und Wettbewerb

Jedes Mitglied der Geschäftsführung, jeder leitende Angestellte und jeder Mitarbeiter hat im Umgang mit den Aktionären, Mitbewerbern, Zulieferern und Mitarbeitern des Unternehmens Fairness walten zu lassen und jederzeit einen fairen und ehrlichen Wettbewerb anzustreben. Kein Mitarbeiter oder Mitglied der Geschäftsführung darf eine andere Person durch Manipulation, Verheimlichung, Missbrauch von nur ihm zugänglichen Informationen, Irreführung hinsichtlich wichtiger Tatsachen oder durch irgendwelche sonstigen absichtlich unfairen Praktiken ausnutzen. Die unrechtmäßige Aneignung geistigen Eigentums, der Besitz von Geschäftsgeheimnissen, die ohne die Einwilligung des Eigentümers erlangt wurden, oder die Anstiftung zur Preisgabe solcher Informationen durch frühere oder aktuelle Mitarbeiter anderer Unternehmen ist streng untersagt.

Die Aktivitäten des Unternehmens unterliegen kartell- und handelsrechtlichen Bestimmungen, die den fairen und ehrlichen Wettbewerb fördern sollen. Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und alle Mitarbeiter müssen diese Gesetze im Umgang mit Mitbewerbern, Zulieferern und anderen Geschäftspartnern befolgen. Praktiken wie Preisabsprache, preisliche Begünstigungen und jegliche Absprachen mit Mitbewerbern sind demnach strengstens untersagt. Diese gesetzlichen Bestimmungen müssen von jedem Mitglied der Geschäftsführung, jedem leitenden Angestellten und jedem Mitarbeiter eingehalten werden.

Der Zweck von Bewirtung und Geschenken im geschäftlichen Umfeld ist die Schaffung einer positiven Atmosphäre und guter geschäftlicher Beziehungen, und nicht die Erzielung unfairer Vorteile bei einem Kunden. Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte oder Mitarbeiter sowie Familienangehörige von Mitgliedern der Geschäftsführung, leitenden Angestellten oder Mitarbeitern sollten niemals ein Geschenk oder eine Bewirtung angeboten bekommen, erhalten oder annehmen, falls dieses/diese (a) ein Bargeschenk ist, (b) nicht mit den üblichen Geschäftspraktiken übereinstimmt, (c) einen übermäßigen Wert hat, (d) als Bestechung oder Schmiergeld angesehen werden könnte und (e) gegen die gesetzlichen Bestimmungen oder Vorschriften verstößt. Falls Sie Fragen zu Geschenken oder Geschenkvorschlägen haben, wenden Sie sich bitte an Ihren Vorgesetzten.

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G.  Schutz und sachgemäße Verwendung der Vermögenswerte des Unternehmens

Alle Mitglieder der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und alle Mitarbeiter haben die Vermögenswerte des Unternehmens zu schützen und sicherzustellen, dass diese in effizienter Weise genutzt werden. Diebstahl, Fahrlässigkeit und Verschwendung können die Rentabilität des Unternehmens unmittelbar beeinträchtigen. Die Vermögenswerte des Unternehmens sind ausschließlich für ihren bestimmungsgemäßen Gebrauch und nicht für Geschäfte außerhalb des Unternehmens zu verwenden. Die Mitglieder der Geschäftsführung, leitenden Angestellten sowie die Mitarbeiter haben sämtliche Maßnahmen zu ergreifen, um die Vermögenswerte vor Diebstahl, Beschädigung oder missbräuchlicher Verwendung zu schützen. Jeder vermutete Diebstahl und jede vermutete missbräuchliche Verwendung muss zur Überprüfung gemeldet werden.

Zu den Vermögenswerten des Unternehmens zählen geistiges Eigentum wie Patente, Handelsmarken und Geschäftsgeheimnisse, geschäftliche und strategische Pläne, Produktions- und Designideen, Marketingdatenbanken, Kundenlisten, Gehalts- und Preisinformationen, sämtliche unveröffentlichten Finanzdaten und Berichte sowie Software, die vom oder für das Unternehmen entwickelt wurde. Die unrechtmäßige Verwendung oder Verbreitung dieser Informationen ist eine Verletzung dieser Norm, die auch eine Gesetzesübertretung darstellen und zivil- oder strafrechtliche Folgen haben könnte.

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H.  Führung von Firmenunterlagen und Offenlegung

Sämtliche Bücher, Aufzeichnungen und Konten des Unternehmens müssen möglichst detailgetreu geführt werden. Sie müssen die Angelegenheiten, auf die sie sich beziehen, in angemessener Form widerspiegeln und den geltenden gesetzlichen Erfordernissen, den Rechnungslegungsgrundsätzen sowie dem internen Kontrollsystem des Unternehmens entsprechen. Alle Vermögenswerte des Unternehmens müssen genauestens und sorgfältig aufgezeichnet werden. Die Erstellung falscher oder irreführender Aufzeichnungen oder Unterlagen ist strengstens untersagt. Mittel oder Vermögenswerte dürfen nur bestehen, wenn sie ordnungsgemäß verbucht werden und in den Büchern erscheinen.

Vielen Mitgliedern der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeitern steht ein Spesenkonto zur Verfügung; dieses muss genauestens geführt und dokumentiert werden. Falls Sie sich nicht sicher sind, ob eine bestimmte Ausgabe legitim ist, fragen Sie Ihren Vorgesetzten.

Geschäftliche Aufzeichnungen und Mitteilungen werden häufig öffentlich gemacht, weshalb das Unternehmen Übertreibungen, abfällige Bemerkungen, Spekulationen oder unangebrachte Beschreibungen von Personen und Unternehmen, die falsch ausgelegt werden könnten, zu vermeiden hat. Dasselbe gilt für E-Mails, interne Memos, Notizen und offizielle Berichte.

Das Unternehmen erfüllt hinsichtlich der Aufbewahrung von Aufzeichnungen alle gesetzlichen Vorschriften und Bestimmungen. Aufzeichnungen und Dokumente sind auf einheitliche Weise und gemäß den Aufbewahrungsgrundsätzen des Unternehmens aufzubewahren oder zu zerstören. Im Falle eines Rechtsstreites oder einer Untersuchung durch eine Regierungsbehörde kontaktieren Sie bitte unverzüglich den Vice President Recht und Verwaltung oder einen Regionalen General Counsel.

Die in den Veröffentlichungen des Unternehmens enthaltenen Informationen, einschließlich der periodischen Berichte an die Börsenaufsichtsbehörde (SEC), müssen vollständig, genau, korrekt, zeitnah und verständlich sein. Alle Mitarbeiter der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeiter, die daran mitwirken, dass das Unternehmen seiner Offenlegungspflicht nachkommt, sind dafür verantwortlich, dass dies in Übereinstimmung mit den oben genannten Grundsätzen geschieht.

Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte oder Mitarbeiter, die mit der Erstellung von Jahresabschlüssen des Unternehmens befasst sind, müssen sich dabei an die geltenden Rechnungslegungsgrundsätze und Vorschriften halten, so dass alle Vorgänge ordnungsgemäß und zeitnah verbucht werden und der Jahresabschluss genau und korrekt die Ergebnisse der Geschäftsvorgänge und die finanzielle Situation des Unternehmens wiedergibt.

Wenn ein Mitglied der Geschäftsführung, ein leitender Angestellter oder ein Mitarbeiter (a) Grund zu der Annahme hat, dass die Bücher und Aufzeichnungen des Unternehmens nicht korrekt oder vollständig geführt werden oder internen oder externen Buchprüfern gegenüber irreführende Aussagen gemacht wurden oder diesen wichtige Informationen vorenthalten wurden oder irreführende Aussagen in die Erklärungen des Unternehmens an die Börsenaufsichtsbehörde eingegangen sind oder (b) etwas an der Buchhaltung, internen Kontrolle oder an Buchprüfungen zu beanstanden ist, so wird von ihm oder ihr erwartet, dass er oder sie den Vice President Recht und Verwaltung, den Vorsitzenden des Prüfungsausschusses der Geschäftsführung oder die Rockwood Hotline unverzüglich davon unterrichtet.

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I.  Umgang mit Behördenvertretern

Beim Umgang mit Behördenvertretern müssen Mitarbeiter, leitende Angestellte und Mitglieder der Geschäftsführung jegliche Handlung vermeiden, die illegal oder unethisch ist oder illegal oder unethisch erscheinen könnte.

Der U.S. Foreign Corrupt Practices Act (das Gesetz über ausländische korrupte Praktiken) verbietet es, einem Vertreter einer ausländischen Regierung oder einem ausländischen politischen Kandidaten direkt oder indirekt eine Sache von Wert zukommen zu lassen, um Aufträge zu wahren oder zu erlangen. Illegale Zahlungen an Regierungsbeamte eines Landes sind ebenfalls strengstens untersagt.

Zusätzlich bestehen gesetzliche Beschränkungen für das Versprechen, Angebot oder die Bereitstellung von Geschenken, einschließlich Bewirtung und Unterhaltung, Transport und Unterkunft, an Regierungsbeamte oder Mitarbeiter der verschiedenen Abteilungen der US-Regierung sowie der einzelstaatlichen und lokalen Regierungsbehörden.

Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter müssen erst eine Genehmigung des Vice President Recht und Verwaltung einholen, bevor sie einem Regierungsbeamten oder Mitarbeiter einer Behörde eine Sache von Wert zukommen lassen.

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J.  Behandlung von Mitarbeitern

Die Diversität seiner Mitarbeiter ist ein wichtiger Pluspunkt für das Unternehmen. Wir verpflichten uns ausdrücklich zur Chancengleichheit in allen Aspekten des Angestelltenverhältnisses und fordern eine strikte Einhaltung der Gesetze gegen Diskriminierung und Belästigung am Arbeitsplatz. Ungesetzliche Diskriminierung oder Belästigung wird vom Unternehmen unter keinen Umständen geduldet.

Das Unternehmen erwartet von den Mitgliedern der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeitern, dass sie Kollegen, Mitarbeiter und andere, mit denen sie zusammenarbeiten, mit Respekt und Würde behandeln. Das Unternehmen strebt danach, eine Atmosphäre zu schaffen, in welcher Offenheit, Zusammenarbeit und Beratung die Norm sind.

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K.  Gesundheit und Sicherheit

Das Unternehmen ist bemüht, jedem einzelnen Mitarbeiter einen sicheren und gesunden Arbeitsplatz zu bieten. Jedes Mitglied der Geschäftsführung, jeder leitende Angestellte und Mitarbeiter ist gegenüber jedem seiner Kollegen und Untergebenen für einen sicheren und gesunden Arbeitsplatz verantwortlich, indem er oder sie die diesbezüglichen Vorschriften und Praktiken befolgt und Unfälle, Verletzungen sowie unsichere Geräte, Praktiken und Bedingungen meldet.

Gewalttätigkeit oder bedrohliches Verhalten ist nicht zulässig. Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und die Mitarbeiter haben bei Arbeitsantritt in der Lage zu sein, ihre Aufgaben auszuführen, und dürfen nicht unter dem Einfluss von illegalen Drogen oder Alkohol stehen. Die Verwendung von illegalen Drogen oder Alkohol am Arbeitsplatz wird nicht toleriert.

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II. Verfahren zur einhaltung

Kein Verhaltenskodex ist in der Lage, das überlegte Verhalten eines ethisch denkenden Mitglieds der Geschäftsführung, leitenden Angestellten oder Mitarbeiters zu ersetzen oder Antworten auf alle Fragen zu liefern. Da das Unternehmen nicht jede potenzielle Situation vorhersehen kann, wurden verschiedene Richtlinien erlassen und Verfahren eingerichtet, um es den Mitgliedern der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeitern zu ermöglichen, mit anfallenden Fragen und Problemen umzugehen.

A.  Einholen von Rat

Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter sind angehalten, bei ihrem Vorgesetzten, dem Vice President Recht und Verwaltung, einem Regionalen General Counsel oder der Rockwood Hotline Rat einzuholen, wenn ihnen mögliches unethisches oder illegales Verhalten auffällt oder wenn Fragen zur Buchführung, internen Kontrolle oder Buchprüfung bestehen, um die beste Vorgangsweise in einer bestimmten Situation festzulegen.

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B.  Anzeige von Übertretungen

Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter haben hinsichtlich Situationen, die zu Übertretungen dieses Kodex oder von geltenden Gesetzen, Vorschriften und Bestimmungen führen könnten, Wachsamkeit walten zu lassen. Wenn ein Mitglied der Geschäftsführung, leitender Angestellter oder Mitarbeiter weiß oder vermutet, dass möglicherweise ein Verstoß gegen diesen Kodex oder gegen die geltenden Gesetze, Vorschriften und Bestimmungen vorliegt, ist er dazu verpflichtet, die Angelegenheit unverzüglich seinem oder ihrem Vorgesetzten oder dem leitenden Angestellten zu melden. Wenn es ihm oder ihr unangenehm ist, die Sache mit dieser Person zu besprechen, oder wenn er/sie dies bereits getan hat und der Ansicht ist, dass die betreffende Person die Angelegenheit nicht auf angemessene Weise weiterverfolgt hat, so sollte er/sie sich an den Vice President Recht und Verwaltung, den CEO oder an die Rockwood Hotline wenden. Alternativ können sich Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte oder Mitarbeiter mit eventuellen rechtlichen, finanziellen oder ethischen Bedenken an den Vorsitzenden des Prüfungsausschusses der Geschäftsführung wenden. Alle derartigen Mitteilungen werden diskret und so vertraulich wie möglich behandelt.

Das Unternehmen wird nicht zulassen, dass für Anzeigen von vermutetem oder tatsächlichem Fehlverhalten, sofern diese in gutem Glauben gemeldet wurden, gegen ein Mitglied der Geschäftsführung, einen leitenden Angestellten oder einen Mitarbeiter Vergeltung geübt wird. Vorsätzliche Falschanzeigen fraglichen Verhaltens werden jedoch disziplinarisch verfolgt.

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C.  Untersuchungen

Angezeigte Verstöße werden umgehend untersucht. Dabei ist es unerlässlich, dass eine andere Person den Verstoß untersucht als diejenige, die angezeigt wurde. Es wird erwartet, dass die Mitglieder der Geschäftsführung, leitenden Angestellten und Mitarbeiter eine interne Untersuchung eines angezeigten tatsächlichen oder möglichen Verstoßes voll unterstützen.

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D.  Disziplinarische Maßnahmen/Strafen

Im Falle eines Verstoßes gegen den Kodex hat der Vorstand angemessene Maßnahmen zu treffen oder dafür geeignete Personen zu bestimmen. Diese Maßnahmen sind so zu wählen, dass sie Fehlverhalten verhindern und die Verantwortlichkeit für die Einhaltung des Kodex fördern. Bei der Bestimmung der jeweils angemessenen Maßnahmen wird der Vorstand oder der eingesetzte Ausschuss alle entsprechenden Informationen berücksichtigen, einschließlich der Art und Schwere des Verstoßes, ob der Verstoß ein einmaliges Vorkommnis war oder wiederholt begangen wurde, der Verstoß offensichtlich auf Vorsatz beruhte oder unbeabsichtigt war, sich der/die Betreffende vor dem Verstoß über die richtige Handlungsweise im Klaren war und der/die Betreffende sich schon in der Vergangenheit anderer Verstöße schuldig gemacht hat. Jeder Verstoß gegen diesen Kodex kann eine disziplinarische Maßnahme zur Folge haben, gegebenenfalls Abmahnung, unbezahlte Suspendierung, Rückstufung oder Kündigung.

Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter, die Kenntnis von einem Verstoß haben und es versäumen, diesen umgehend anzuzeigen oder zu korrigieren, sowie Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte und Mitarbeiter, die Anweisungen zu einem Verstoß geben oder einen solchen befürworten, können ebenfalls einer disziplinarischen Maßnahme unterliegen.

Weiterhin sind einige der Verstöße gegen diesen Kodex unrechtmäßig und der/die Betroffene unterliegt demnach einer zivil- oder strafrechtlichen Ahndung.

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III. Rockwood Hotline

Sie erreichen die Rockwood Hotline 24 Stunden täglich, sieben Tage die Woche unter der Nummer 1-(877)-778-5463 für Anrufer innerhalb der Vereinigten Staaten, 001-(877)-778-5463 bei internationalen Anrufen und 001-(888)-500-2013 für Anrufer aus Deutschland. Anrufe können auch anonym erfolgen. Auch bei anonymen Berichten können Mitglieder der Geschäftsführung, leitende Angestellte oder Mitarbeiter später nochmals anrufen und den aktuellen Stand in Bezug auf ihren Bericht erfragen. Die Rockwood Hotline bietet außerdem einen Übersetzungsdienst für Personen, die nicht Englisch sprechen.

Berichte können auch im Internet unter www.reportit.net (Benutzername: rockwood, Kennwort: specialties) abgegeben werden.  

Anrufe bei der Rockwood Hotline werden von geschulten Vertretern von Report-It, einem unabhängigen externen Dienstleister, entgegengenommen. Wenn Sie die Rockwood Hotline anrufen, nimmt der geschulte Sachbearbeiter Ihren Bericht auf und stellt gegebenenfalls Fragen, um die Angelegenheit korrekt weiterleiten zu können. Eine Gesprächsnotiz wird dann an den Richtlinienbeauftragten geschickt, der die Angelegenheit auf der zuständigen Ebene der Geschäftsführung klärt. Beschwerden zu Finanzangelegenheiten, einschließlich Buchhaltung, interner Kontrolle und Buchprüfung, werden unmittelbar an den Prüfungsausschuss der Geschäftsführung zur Überprüfung und Entscheidung weitergeleitet.

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